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崗位職責(zé):
1、對分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；敦促落實(shí)內(nèi)部規(guī)章制度；協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機(jī)制，指導(dǎo)和督促分支機(jī)構(gòu)落實(shí)；
2、審查分支機(jī)構(gòu)提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關(guān)運(yùn)營平臺的審批流程、合規(guī)即時報告、合規(guī)月報等；
3、統(tǒng)籌安排分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查分支機(jī)構(gòu)反洗錢數(shù)據(jù)及報告的報送情況；
4、分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)處理客戶投訴與糾紛，并對常規(guī)業(yè)務(wù)的協(xié)議、合同及方案進(jìn)行審查；
5、就分支機(jī)構(gòu)擬開展的新業(yè)務(wù)方案，擬推廣的新產(chǎn)品，承攬的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)提供合規(guī)支持，適當(dāng)參與項(xiàng)目盡調(diào)；
6、負(fù)責(zé)牽頭組織分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查，配合總部各項(xiàng)合規(guī)及反洗錢檢查；
7、組織分支機(jī)構(gòu)定期或不定期開展合規(guī)培訓(xùn)；
8、監(jiān)測工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財?shù)冗`法違規(guī)行為；
9、監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行的協(xié)助與溝通工作。

任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷；
2、法律、金融、會計(jì)等相關(guān)專業(yè)；
3、具備證券從業(yè)資格、在其所在分支機(jī)構(gòu)具備一定的職級；
4、3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；
5、了解證券業(yè)務(wù)運(yùn)作，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則，熟悉公司規(guī)章制度和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程；
6、具有分析、溝通、組織協(xié)調(diào)和處理問題的能力與技巧；性格開朗，協(xié)同能力較強(qiáng)，有團(tuán)隊(duì)合作意識。