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一、定期登錄監(jiān)管部門網(wǎng)站、電子平臺(tái)查看監(jiān)管信息的發(fā)布情況，及時(shí)關(guān)注行業(yè)內(nèi)關(guān)于新規(guī)頒布的新聞資訊動(dòng)態(tài)；

二、對(duì)監(jiān)管信息中涉及合規(guī)管理的重要內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、解讀，在本單位內(nèi)部進(jìn)行宣導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)提示和培訓(xùn)；

三、依據(jù)公司針對(duì)新規(guī)制定或修訂的制度或下發(fā)的通知要求，及時(shí)組織或督導(dǎo)本單位制定、修訂內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)則，完善合規(guī)管理機(jī)制及防控措施；

四、對(duì)本單位對(duì)外報(bào)送的文件、擬簽訂的合同、營(yíng)銷方案、業(yè)務(wù)方案、宣傳資料、內(nèi)部制度等進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)本單位新業(yè)務(wù)的合規(guī)有效性進(jìn)行論證。

五、負(fù)責(zé)答復(fù)本單位工作人員的合規(guī)咨詢；

六、定期組織本單位開展合規(guī)培訓(xùn)、反洗錢培訓(xùn)；

七、對(duì)本單位的投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督及自查；

八、關(guān)注本單位工作人員是否存在違反金融產(chǎn)品銷售相關(guān)規(guī)定的行為；執(zhí)業(yè)行為管理；

九、負(fù)責(zé)組織、督促本單位履行反洗錢工作；

十、負(fù)責(zé)本單位的合規(guī)工作檔案管理工作；