1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及總公司戰(zhàn)略要求,組織擬訂并持續(xù)完善分公司合規(guī)管理制度與年度工作計(jì)劃,以構(gòu)建系統(tǒng)、規(guī)范的本地化合規(guī)管理體系。
2.根據(jù)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新及內(nèi)部管理需求,對(duì)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、規(guī)章制度及法律文件進(jìn)行合規(guī)審查與評(píng)估,提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),以滿足業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展的需要。
3.根據(jù)年度合規(guī)管理計(jì)劃及內(nèi)控評(píng)估安排,牽頭組織實(shí)施合規(guī)檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與合規(guī)事件調(diào)查,以識(shí)別、評(píng)估和化解重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
4.根據(jù)公司考核問(wèn)責(zé)機(jī)制及監(jiān)管報(bào)送要求,組織或參與合規(guī)考核、違規(guī)問(wèn)責(zé),并負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常溝通與報(bào)表報(bào)送,以達(dá)到強(qiáng)化責(zé)任約束、確保監(jiān)管暢通的目的。
5.根據(jù)合規(guī)文化建設(shè)部署及員工能力提升需要,策劃并組織各類(lèi)合規(guī)培訓(xùn)、宣傳與教育活動(dòng),以營(yíng)造主動(dòng)合規(guī)的文化氛圍,提升全員合規(guī)履職能力。