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崗位職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)營業(yè)部合規(guī)審查和合規(guī)咨詢工作；
2.對(duì)營業(yè)部合規(guī)管理工作開展情況進(jìn)行檢查或抽查；
3.組織營業(yè)部進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)；
4.督促營業(yè)部落實(shí)公司金融穩(wěn)定及反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查金融穩(wěn)定及反洗錢數(shù)據(jù)、報(bào)告的報(bào)送情況；
5.督導(dǎo)并跟蹤營業(yè)部的客戶投訴處理情況并及時(shí)向合規(guī)管理部報(bào)告；
6.協(xié)助營業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管配合與監(jiān)管溝通工作；
7.指導(dǎo)、督促營業(yè)部完成行業(yè)監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行要求的與合規(guī)事項(xiàng)相關(guān)的工作，協(xié)助營業(yè)部配合上述外部機(jī)構(gòu)的檢查、調(diào)研及走訪，協(xié)助營業(yè)部加強(qiáng)與上述外部機(jī)構(gòu)的日常溝通交流，確保聯(lián)絡(luò)渠道的暢通；
8.其他合規(guī)工作。
任職要求：
1.品行良好，具備良好的職業(yè)道德，廉潔從業(yè)，誠信守法；
2.大學(xué)本科及以上學(xué)歷，法律、金融、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)；
3.具有3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷, 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件；
4.具有較為全面的合規(guī)管理知識(shí)及技能，具有敏銳的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并提出建議及對(duì)策；
5.具有較好的文字綜合能力及溝通協(xié)調(diào)能力，語言表達(dá)能力強(qiáng)，工作嚴(yán)謹(jǐn)，踏實(shí)穩(wěn)重，團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí)和保密意識(shí)強(qiáng)；
6.具備證券從業(yè)資格和基金從業(yè)資格；
7.熱愛證券行業(yè)，追求卓越，態(tài)度誠懇認(rèn)真，工作勤勉盡責(zé)，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作精神；
8.無法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司規(guī)章制度規(guī)定不得從業(yè)的其他情形。