崗位職責(zé):
(1)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)可疑交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化、評(píng)估和維護(hù),審核公司可疑交易甄別流程,報(bào)送可疑交易報(bào)告;
(2)負(fù)責(zé)維護(hù)公司制裁名單庫(kù),組織各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展名單監(jiān)控工作,核查命中信息并審核名單監(jiān)控流程;
(3)負(fù)責(zé)公司反洗錢(qián)相關(guān)案件管理工作,組織各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)落實(shí)案件管理配套反洗錢(qián)措施,管理案件管理臺(tái)賬;
(4)負(fù)責(zé)審核公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程,根據(jù)公司要求完成劃分結(jié)果及管理措施的內(nèi)部傳達(dá)與推動(dòng)落實(shí);
(5)負(fù)責(zé)推進(jìn)完善公司反洗錢(qián)信息保密與共享機(jī)制,審核公司內(nèi)外部傳遞的重要反洗錢(qián)工作信息;
(6)負(fù)責(zé)組織公司及分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳、配合公司開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估等相關(guān)工作;
(7)完成上級(jí)交辦的其他工作事項(xiàng)。
任職要求:
(1)本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè);
(2)具備2年以上金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
(3)熟練掌握反洗錢(qián)相關(guān)法律、法規(guī)及制度;
(4)具備較強(qiáng)人際溝通、計(jì)劃組織、分析判斷、責(zé)任擔(dān)當(dāng)能力;品行端正,具有良好的職業(yè)道德和從業(yè)操守;
(5)通過(guò)證券從業(yè)資格考試。