崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)制度的制定、審核;
2.對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的開展、規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行法律分析和合規(guī)審核;
3.組織對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查工作;
4.對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別及評(píng)估,并提出建議;
5.負(fù)責(zé)投資銀行類業(yè)務(wù)法律文件、監(jiān)管報(bào)送材料的審核;
6.負(fù)責(zé)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)咨詢、人員執(zhí)業(yè)行為管理等。
任職要求:
1.碩士研究生及以上學(xué)歷,金融、會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè);
2.具有3年以上工作經(jīng)驗(yàn),取得證券從業(yè)資格,熟悉投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)、操作規(guī)范、業(yè)務(wù)流程等,擁有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、保薦代表人、通過司法考試優(yōu)先;
3.具有較強(qiáng)的法規(guī)分析能力、文本撰寫能力、溝通協(xié)調(diào)能力,具有鉆研精神;
4.工作細(xì)致、有責(zé)任心。