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更新于 6月13日

合規(guī)專員

1-1.5萬
  • 北京西城區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨基金
工作職責(zé) 1.制訂、審核、評估、完善公司業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)流程。 2.落實公司日常業(yè)務(wù)合規(guī)性審核和管理,保證公司業(yè)務(wù)運行符合監(jiān)管要求,對業(yè)務(wù)組織形式、展業(yè)模式、產(chǎn)品設(shè)計、合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)等給予合規(guī)指導(dǎo),提出評估和反饋意見 3.對業(yè)務(wù)部門進行合規(guī)檢查及出具合規(guī)處理意見,分析各類業(yè)務(wù)風(fēng)險及制訂防范措施 4.對接監(jiān)管部門和行政機關(guān),組織落實監(jiān)管部門工作任務(wù)及相應(yīng)報告,接待監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查和問詢 5.跟蹤最新法律法規(guī)及監(jiān)管動態(tài),組織開展法律法規(guī)等合規(guī)培訓(xùn),解答合規(guī)咨詢 6.督促指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完成各項年檢、續(xù)期等業(yè)務(wù)資格和認定的管理事項,審查各類監(jiān)管報表及工作報告等公文 7.指導(dǎo)處理重大客戶投訴、重大風(fēng)險事件 崗位要求: 1.法律專業(yè),本科以上學(xué)歷,2年以上工作經(jīng)驗; 2.已通過司法考試,具有證券從業(yè)資格優(yōu)先; 3.熟悉民法典、公司法、合同法、證券法、勞動合同法等法律法規(guī); 4.具有合同審查、法律咨詢、法律風(fēng)險控制等相關(guān)工作經(jīng)驗; 5.扎實的法律功底,良好的溝通協(xié)調(diào)能力,較強的文字表達能力; 6.良好的職業(yè)素養(yǎng),思維嚴謹,為人正直、工作細致,有較強的學(xué)習(xí)能力。

工作地點

北京西城區(qū)新街口外大街28號院C座505

職位發(fā)布者

康麗麗/人事專員

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天相投資顧問有限公司(簡稱“天相投顧”)創(chuàng)立于2001年,是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的,具有基金評價業(yè)務(wù)資格的專業(yè)投資咨詢機構(gòu),也是較早經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢公司。同時,其全資子公司北京天相財富管理顧問有限公司具有經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可資格。公司注冊資本逾9000萬元。作為國內(nèi)金融證券服務(wù)機構(gòu),天相投顧充分把握中國資本市場的發(fā)展趨勢,以職業(yè)精神和不斷創(chuàng)新的產(chǎn)品,致力于為客戶提供全面、滿意的服務(wù)。
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