工作職責
1.制訂、審核、評估、完善公司業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)流程。
2.落實公司日常業(yè)務(wù)合規(guī)性審核和管理,保證公司業(yè)務(wù)運行符合監(jiān)管要求,對業(yè)務(wù)組織形式、展業(yè)模式、產(chǎn)品設(shè)計、合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)等給予合規(guī)指導(dǎo),提出評估和反饋意見
3.對業(yè)務(wù)部門進行合規(guī)檢查及出具合規(guī)處理意見,分析各類業(yè)務(wù)風險及制訂防范措施
4.對接監(jiān)管部門和行政機關(guān),組織落實監(jiān)管部門工作任務(wù)及相應(yīng)報告,接待監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查和問詢
5.跟蹤最新法律法規(guī)及監(jiān)管動態(tài),組織開展法律法規(guī)等合規(guī)培訓(xùn),解答合規(guī)咨詢
6.督促指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完成各項年檢、續(xù)期等業(yè)務(wù)資格和認定的管理事項,審查各類監(jiān)管報表及工作報告等公文
7.指導(dǎo)處理重大客戶投訴、重大風險事件
崗位要求:
1.法律專業(yè),本科以上學(xué)歷,2年以上工作經(jīng)驗;
2.已通過司法考試,具有證券從業(yè)資格優(yōu)先;
3.熟悉民法典、公司法、合同法、證券法、勞動合同法等法律法規(guī);
4.具有合同審查、法律咨詢、法律風險控制等相關(guān)工作經(jīng)驗;
5.扎實的法律功底,良好的溝通協(xié)調(diào)能力,較強的文字表達能力;
6.良好的職業(yè)素養(yǎng),思維嚴謹,為人正直、工作細致,有較強的學(xué)習能力。