工作職責
1、審核各團隊成交留痕，包含推廣素材、營銷、服務記錄等，記錄違規(guī)內(nèi)容，判定違規(guī)項，風險客戶及時上報反饋;
2、審核推廣素材、營銷素材的合規(guī)性。并出具合規(guī)建議:
3、善于在日常核查中發(fā)現(xiàn)風險問題，組織專項調(diào) 查，及時反饋并采取各種措施降低風險或損失，落實具體工作事項;
4、針對違規(guī)員工進行罰單落實、輔導、簽字備案留存工作;
5、收集其他合規(guī)類材料(含高危事件)并及時上報領(lǐng)導;
6、為管理層和業(yè)務部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展;
7、定期匯總抽查留痕并形成報告，為業(yè)務開展提供指導;
8、完成領(lǐng)導交代的其他工作事項;
任職要求;
1、大專以上學歷，有證券從業(yè)資格證;
2、有合規(guī)素材審核經(jīng)驗
3、熟悉證券法律法規(guī)，了解合規(guī)管理基本流程:
4、有相關(guān)金融或互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，需要有證券從業(yè)資格證;
5、團隊協(xié)作意識強，責任心強，思想端正，工作細致認真，有良好的學習力和執(zhí)行力:
6、熟練使用常用辦公軟件及網(wǎng)絡應用。