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工作職責(zé)
1、審核各團(tuán)隊(duì)成交留痕，包含推廣素材、營銷、服務(wù)記錄等，記錄違規(guī)內(nèi)容，判定違規(guī)項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)客戶及時(shí)上報(bào)反饋;
2、審核推廣素材、營銷素材的合規(guī)性。并出具合規(guī)建議:
3、善于在日常核查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題，組織專項(xiàng)調(diào) 查，及時(shí)反饋并采取各種措施降低風(fēng)險(xiǎn)或損失，落實(shí)具體工作事項(xiàng);
4、針對違規(guī)員工進(jìn)行罰單落實(shí)、輔導(dǎo)、簽字備案留存工作;
5、收集其他合規(guī)類材料(含高危事件)并及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo);
6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展;
7、定期匯總抽查留痕并形成報(bào)告，為業(yè)務(wù)開展提供指導(dǎo);
8、完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作事項(xiàng);
任職要求;
1、大專以上學(xué)歷，有證券從業(yè)資格證;
2、有合規(guī)素材審核經(jīng)驗(yàn)
3、熟悉證券法律法規(guī)，了解合規(guī)管理基本流程:
4、有相關(guān)金融或互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，需要有證券從業(yè)資格證;
5、團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識強(qiáng)，責(zé)任心強(qiáng)，思想端正，工作細(xì)致認(rèn)真，有良好的學(xué)習(xí)力和執(zhí)行力:
6、熟練使用常用辦公軟件及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。