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崗位職責(zé)描述
1、督導(dǎo)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善管理制度及業(yè)務(wù)流程；
2、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及對(duì)外報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查；
3、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)合同進(jìn)行合規(guī)審核，按領(lǐng)導(dǎo)指示參與及跟進(jìn)重大合同談判協(xié)商；
4、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)提出處理意見(jiàn)、督促整改并按規(guī)定報(bào)告，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
5、按照公司規(guī)定提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；
6、組織、協(xié)助自營(yíng)業(yè)務(wù)部門實(shí)施公司反洗錢、信息隔離墻等制度；
7、協(xié)助完成自營(yíng)條線業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、計(jì)量和監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作；
8、完成公司規(guī)定及合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、所在單位負(fù)責(zé)人交辦的其他內(nèi)控管理工作。
任職資格要求：
1、碩士及以上學(xué)歷；
2、具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)或相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；
3、取得證券從業(yè)資格者優(yōu)先；
4、具備較強(qiáng)的組織管理能力及協(xié)調(diào)溝通能力，富有創(chuàng)新精神和責(zé)任感；
5、熟悉證券公司經(jīng)營(yíng)管理和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理模式有一定了解；具有律師執(zhí)業(yè)資格、法律職業(yè)資格者優(yōu)先。