崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)日常合規(guī)審查工作,對(duì)部門(mén)業(yè)務(wù)開(kāi)展、合同協(xié)議、營(yíng)銷(xiāo)宣傳等環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性把關(guān),識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并提出整改建議;
2.跟蹤監(jiān)管政策動(dòng)態(tài),及時(shí)解讀金融行業(yè)(重點(diǎn)關(guān)注證券領(lǐng)域)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)準(zhǔn)則,確保部門(mén)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合監(jiān)管要求;
3.協(xié)助建立健全部門(mén)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系;
4.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳工作,提升公司員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,定期組織合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)與考核。
5.負(fù)責(zé)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、整理與分析,定期撰寫(xiě)報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表等合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。
任職資格:
1.金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè),研究生及以上學(xué)歷;
2.具有1-2年及以上金融行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗工作經(jīng)驗(yàn),或券商中后臺(tái)(如合規(guī)、風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)、法務(wù)等)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;熟悉證券行業(yè)業(yè)務(wù)流程及監(jiān)管要求者優(yōu)先;
3.具有良好的文字表達(dá)能力和邏輯思維能力,能夠準(zhǔn)確撰寫(xiě)合規(guī)報(bào)告、制度文件等;具備較強(qiáng)的責(zé)任心、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作態(tài)度及團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神;
4.能夠熟練使用Office辦公軟件;認(rèn)同公司企業(yè)文化,服從工作安排。