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【崗位職責(zé)】全面負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：
1. 合規(guī)審查：對分支機(jī)構(gòu)的制度文件、合同協(xié)議文本、對外宣傳報送資料、各項(xiàng)業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)性審查。
2. 合規(guī)監(jiān)測：對分支機(jī)構(gòu)及全體員工的業(yè)務(wù)開展情況、執(zhí)業(yè)行為情況進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測。
3. 合規(guī)宣導(dǎo)培訓(xùn)：參與公司統(tǒng)一組織的合規(guī)培訓(xùn)，牽頭開展分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)活動。
4. 合規(guī)報告：及時、準(zhǔn)確報送定期合規(guī)報告，持續(xù)跟蹤合規(guī)風(fēng)險，履行不定期報告義務(wù)。
5. 自查檢查：組織分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)自查工作，協(xié)助配合公司內(nèi)部檢查事宜。
6. 監(jiān)管配合：負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的日常溝通對接，配合監(jiān)管檢查，跟蹤落實(shí)監(jiān)管要求。
7. 除此之外，應(yīng)配合開展異常交易行為管理、反洗錢、合規(guī)考核、投資者教育、投訴處理、合規(guī)文化建設(shè)、風(fēng)險管理等合規(guī)、風(fēng)險管理相關(guān)事務(wù)。
【任職要求】
1. 學(xué)歷背景：具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或?qū)W士及以上學(xué)位。
2. 從業(yè)經(jīng)歷：具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，熟悉證券行業(yè)業(yè)務(wù)邏輯與合規(guī)管理要求。
3. 執(zhí)業(yè)資格：具備證券從業(yè)資格或通過證券從業(yè)資格考試。
4. 專業(yè)能力：熟悉證券行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，具備扎實(shí)的合規(guī)管理專業(yè)知識與技能；具備良好的管理、協(xié)調(diào)及表達(dá)能力，思路清晰、工作嚴(yán)謹(jǐn)。
5. 職業(yè)素養(yǎng)：具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心與風(fēng)險意識，具備良好的職業(yè)道德和服務(wù)意識，工作認(rèn)真細(xì)致，具備良好的團(tuán)隊協(xié)作精神，能與各部門高效溝通協(xié)作。
【培訓(xùn)支持】
1.培訓(xùn)支持：全方位專業(yè)培訓(xùn)（涵蓋專業(yè)知識、財富管理知識、資產(chǎn)配置、管理技能、業(yè)務(wù)技巧等）；四川財富內(nèi)部總部業(yè)務(wù)交流機(jī)會；
【我們的優(yōu)勢】
1.薪資：提供具有競爭力的薪酬；
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3.職業(yè)發(fā)展清晰，專業(yè)序列、管理序列等多條發(fā)展路徑；
4.團(tuán)隊年輕有活力氛圍好；辦公環(huán)境好；公司架構(gòu)精簡，扁平化管理。