(一)崗位職責(zé)
1.組織與參與各類(lèi)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶服務(wù)活動(dòng),開(kāi)發(fā)和積累客戶數(shù)量和客戶資產(chǎn);
2.向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況,包括相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定、證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
3.向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資、綜合理財(cái)有關(guān)的信息;
4.向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息,介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)流程,提供各類(lèi)投資理財(cái)建議、進(jìn)行客戶資產(chǎn)及產(chǎn)品配置、客戶資產(chǎn)跟蹤檢視等工作;
5.向客戶介紹和推廣各類(lèi)創(chuàng)新業(yè)務(wù)及法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可以從事的其他活動(dòng);
6.做好日常工作的過(guò)程管理和參加公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn);
7.完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人布置的各項(xiàng)工作任務(wù),努力完成團(tuán)隊(duì)及個(gè)人的各項(xiàng)考核指標(biāo);
8.負(fù)責(zé)落實(shí)日常展業(yè)各環(huán)節(jié)的反洗錢(qián)工作要求,協(xié)助本機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)基礎(chǔ)工作,配合內(nèi)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)檢查;
9、及時(shí)完成財(cái)富委、分(子)公司及所在營(yíng)業(yè)部交辦的其他工作。
(二)任職條件
1.本科及以上學(xué)歷,有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)意愿與學(xué)習(xí)能力;
2.具備較好的溝通交流能力,客戶服務(wù)意識(shí)、團(tuán)隊(duì)合作精神與責(zé)任感;
3.具有證券從業(yè)資格,通過(guò)入職培訓(xùn),達(dá)到公司或營(yíng)業(yè)部規(guī)定的其他條件;
4.具備良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì),無(wú)違法違規(guī)記錄;
5.開(kāi)展不同業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件。如具有投資顧問(wèn)咨詢資格的客戶經(jīng)理可從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。具有基金銷(xiāo)售資格的客戶經(jīng)理可從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。具有期貨從業(yè)資格的客戶經(jīng)理可從事期貨IB介紹業(yè)務(wù)等。