一、體系搭建與計(jì)劃管理
- 制定/優(yōu)化內(nèi)部審計(jì)制度、流程與規(guī)范，建立審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系 。
- 開展年度風(fēng)險評估，制定年度審計(jì)計(jì)劃，明確范圍、資源與預(yù)算，報管理層/審計(jì)委員會審批。
- 建立審計(jì)質(zhì)量管控與項(xiàng)目管理機(jī)制，保障效率與合規(guī)。
二、審計(jì)項(xiàng)目統(tǒng)籌執(zhí)行
- 組織實(shí)施財務(wù)、運(yùn)營、內(nèi)控、合規(guī)及專項(xiàng)審計(jì)（如并購、離任、舞弊調(diào)查）。
- 審批審計(jì)方案，分配任務(wù)，監(jiān)督進(jìn)度與質(zhì)量，解決重大問題。
- 評估內(nèi)控設(shè)計(jì)與執(zhí)行有效性，識別缺陷與風(fēng)險，提出整改建議。
- 審核審計(jì)證據(jù)與報告，確保結(jié)論客觀、依據(jù)充分、建議可行。
三、報告與整改跟進(jìn)
- 向管理層/審計(jì)委員會提交審計(jì)報告與管理建議書，匯報重大問題與風(fēng)險。
- 跟蹤整改落地，驗(yàn)證效果，形成閉環(huán)管理，降低企業(yè)風(fēng)險。
- 協(xié)調(diào)內(nèi)外部審計(jì)資源，配合外部審計(jì)與監(jiān)管檢查，提供所需資料 。
四、團(tuán)隊(duì)與能力建設(shè)
- 組建審計(jì)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)招聘、培訓(xùn)、績效與職業(yè)發(fā)展，提升專業(yè)能力。
- 營造合規(guī)與風(fēng)險文化，向業(yè)務(wù)部門提供內(nèi)控與風(fēng)險管理咨詢。
- 管理部門日常事務(wù)，控制成本，提升部門效能。
五、合規(guī)與關(guān)系維護(hù)
- 確保審計(jì)工作符合國家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則與公司制度，合規(guī)執(zhí)業(yè) 。
- 維護(hù)與管理層、業(yè)務(wù)部門、外部審計(jì)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的良好溝通，爭取支持 。
六、其他
- 完成管理層交辦的臨時專項(xiàng)審計(jì)與特殊任務(wù)。
- 關(guān)注行業(yè)動態(tài)與最佳實(shí)踐，推動審計(jì)方法與技術(shù)持續(xù)優(yōu)化。