崗位職責:
1、跟蹤金融市場監(jiān)管法律法規(guī),組織對法律法規(guī)、監(jiān)管文件和公司政策的合規(guī)培訓;
2、制定公司相關業(yè)務合規(guī)政策,審核業(yè)務制度及流程的合規(guī)性;
3、對公司相關業(yè)務決策和業(yè)務活動進行合規(guī)審核,對公司各部門提供合規(guī)咨詢。
4、對公司相關業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)測和檢查,對公司相關業(yè)務不合規(guī)事項進行調查、處理及報告,并督促落實整改;
5、與監(jiān)管部門對接協(xié)調公司相關事項,完成監(jiān)管部門交辦的各項工作任務。
崗位要求:
1、碩士研究生以上學歷,法律、金融、財務、信息技術等相關專業(yè),具備復合背景優(yōu)先,具備法律職業(yè)資格證優(yōu)先;
2、熟悉衍生品和證券自營類業(yè)務,了解證券、期貨相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件的要求;
3、三年以上金融、法律、財務、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷,有律師事務所、會計師事務所和知名券商相關工作經(jīng)驗優(yōu)先,有券商自營及衍生品業(yè)務相關工作經(jīng)驗優(yōu)先;
4、具有較強的寫作、溝通和組織協(xié)調能力,具備英文聽說讀寫能力;
5、熟練掌握日常辦公軟件,具備數(shù)據(jù)處理能力。