工作職責(zé) :
風(fēng)險(xiǎn)管理：
1.統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)構(gòu)全風(fēng)管理體系落地
2.進(jìn)行季度或年度的IRR及SARMRA評(píng)估整改工作
3.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理宣導(dǎo)培訓(xùn)工作
法律評(píng)審及訴訟管理
1.審查機(jī)構(gòu)對(duì)外合作協(xié)議，提供法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析意見(jiàn)
2.高效賦能業(yè)務(wù)前線評(píng)審需求，規(guī)避展業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
3.統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)訴訟事務(wù)管理，負(fù)責(zé)外部律師對(duì)接、內(nèi)部應(yīng)訴舉證合議工作
4.負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、利益沖突項(xiàng)目管理
合規(guī)內(nèi)控
1.統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)構(gòu)合規(guī)督察管理項(xiàng)目
2.負(fù)責(zé)完善機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理制度體系建設(shè)
3.協(xié)調(diào)配合稽核審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行落地
4.負(fù)責(zé)開(kāi)展合規(guī)底線文化建設(shè)工作
反洗錢(qián)
1.開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)評(píng)級(jí)及高風(fēng)險(xiǎn)客戶專(zhuān)項(xiàng)治理工作
2.負(fù)責(zé)反洗錢(qián)可疑交易、合規(guī)名單監(jiān)測(cè)評(píng)審任務(wù)
3.負(fù)責(zé)反洗錢(qián)盡職調(diào)查質(zhì)效督導(dǎo)
4.定期開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)工作