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（一）證券經(jīng)紀(jì)人任職標(biāo)準(zhǔn)
1.通過規(guī)定科目的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試；
2.具備高中以上或等同學(xué)歷，具有完全民事行為能力；
3.具有良好的人際關(guān)系及溝通技巧，具有一定的客戶資 源，有獨立工作能力；
4.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易 所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人 員和被開除的國家機關(guān)工作人員的情形；
5.執(zhí)業(yè)行為合規(guī)、最近三年未受過刑事處罰，未被中國 證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；
6.不屬于國家法律法規(guī)和公司規(guī)定禁止的不得從事證 券委托代理業(yè)務(wù)的自然人；
7.遵守公司各項規(guī)章制度，認(rèn)同公司文化和理念。
（二）證券經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)及授權(quán)業(yè)務(wù)范圍
1.向客戶介紹公司和證券市場的基本情況，向客戶充分 提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力 從事證券投資活動；
2.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金 存取等業(yè)務(wù)流程；
3.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān) 會規(guī)定、自律規(guī)則和公司有關(guān)規(guī)定；
4.切實做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，使投 資者充分理解“買者自負(fù)”原則，樹立正確的投資理念，增 強風(fēng)險防范意識；
5.根據(jù)客戶的風(fēng)險等級及投資目標(biāo)，向客戶如實傳遞由 公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險等級相匹配的研究報 告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有 關(guān)內(nèi)容； 6.根據(jù)客戶的風(fēng)險等級及投資目標(biāo)，向客戶傳遞由公司 統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險等級相匹配的證券類金融 產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
7.接受公司及所在分支機構(gòu)日常管理；
8.參加公司及分支機構(gòu)組織的各類培訓(xùn)；
9.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的 大通證券股份有限公司 分支機構(gòu)營銷中心管理辦法
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