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崗 位 職 責(zé)
1、利益沖突（利沖）管理
? 制定并優(yōu)化事務(wù)所利益沖突審查制度與流程，確保業(yè)務(wù)承接前全面識別潛在沖突；
? 牽頭利益沖突數(shù)據(jù)庫建設(shè)與維護，動態(tài)監(jiān)控客戶、項目及人員關(guān)聯(lián)關(guān)系；
? 對重大業(yè)務(wù)承接進行利沖專項審查，提供風(fēng)險評估意見并推動決策。
2、立案管理
? 主導(dǎo)項目立案審核，從合規(guī)性、風(fēng)險可控性等維度對業(yè)務(wù)承接進行實質(zhì)性審查；
? 擬定《協(xié)議》模板及配套操作指引
3、證券業(yè)務(wù)風(fēng)控管理
? 制定證券業(yè)務(wù)內(nèi)核相關(guān)的流程，對證券業(yè)務(wù)風(fēng)險進行控制；
? 審核申報內(nèi)核的證券項目，組織內(nèi)核會議并監(jiān)督內(nèi)核意見落實，確保項目質(zhì)量；
? 對證券項目進行全流程風(fēng)險跟蹤與督導(dǎo)。
4、合規(guī)風(fēng)險防控
? 識別、評估事務(wù)所業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險（如監(jiān)管處罰、客戶投訴等），主導(dǎo)反腐敗、反賄賂體系建設(shè)，制定防控措施；
? 牽頭監(jiān)管政策解讀與內(nèi)部宣導(dǎo)，確保業(yè)務(wù)操作符合最新法規(guī)要求；
5、外部對接
? 對接證監(jiān)會、司法局、行業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)，協(xié)調(diào)處理監(jiān)管檢查、投訴舉報等事項并配合業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)調(diào)研；
? 主導(dǎo)事務(wù)所重大合規(guī)事件的應(yīng)急處理，輿情防控，降低負面影響；
? 維護與證監(jiān)會、司法局、行業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)的良好溝通渠道，及時獲取政策動態(tài)并反饋至內(nèi)部。
6、團隊管理與文化建設(shè)
? 組建并管理合規(guī)風(fēng)控團隊，明確分工與考核機制，提升團隊專業(yè)能力；
? 對接與規(guī)范部委及各外部機構(gòu)發(fā)來的高品委員會、專家?guī)焱扑]需求，落實內(nèi)部優(yōu)秀人才推薦流程，設(shè)定公開遴選標準并建立備選專家池規(guī)范化推薦；
? 設(shè)計合規(guī)培訓(xùn)體系，對證券實習(xí)生、新從事證券業(yè)務(wù)的律師進行不定期合格化培訓(xùn)，強化全員合規(guī)意識。
任 職 要 求
1、教育背景與資質(zhì)
? 法律相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷；
? 持有法律職業(yè)資格證，注冊會計師（CPA）、國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）等資質(zhì)者優(yōu)先。
2、工作經(jīng)驗
? 10年以上合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗，其中5年以上團隊管理經(jīng)驗；
? 具備紅圈所、四大會計師事務(wù)所或金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控部門負責(zé)人經(jīng)驗；
? 熟悉資本市場業(yè)務(wù)（如IPO、并購、發(fā)債等）的合規(guī)要求與內(nèi)核流程。
3、專業(yè)能力
? 精通證券法、公司法、律師職業(yè)道德規(guī)范等法律法規(guī)；
? 具備利益沖突審查、項目內(nèi)核、監(jiān)管溝通等實操經(jīng)驗；
? 熟練使用風(fēng)險評估工具（如風(fēng)險矩陣、壓力測試等）。
4、軟性能力
? 具備高度的責(zé)任心與風(fēng)險敏感性，能夠獨立處理復(fù)雜合規(guī)問題；
? 優(yōu)秀的跨部門協(xié)作與溝通能力，能夠推動業(yè)務(wù)部門落實合規(guī)要求；
? 良好的抗壓能力與應(yīng)急處理能力，適應(yīng)高強度工作環(huán)境。