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更新于 8月14日
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舉報(bào)

合規(guī)專(zhuān)員

8000-11000元
  • 上海浦東新區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨
崗位職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)分公司合規(guī)審查和合規(guī)咨詢工作；
2.對(duì)分公司合規(guī)管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查或抽查；
3.組織分公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)；
4.督促分公司落實(shí)公司金融穩(wěn)定及反洗錢(qián)工作要求，監(jiān)督、核查金融穩(wěn)定及反洗錢(qián)數(shù)據(jù)、報(bào)告的報(bào)送情況；
5.督導(dǎo)并跟蹤分公司的客戶投訴處理情況并及時(shí)向合規(guī)管理部報(bào)告；
6.協(xié)助分公司進(jìn)行監(jiān)管配合與監(jiān)管溝通工作；
7.指導(dǎo)、督促分公司完成行業(yè)監(jiān)管部門(mén)、自律組織及人民銀行要求的與合規(guī)事項(xiàng)相關(guān)的工作，協(xié)助分公司配合上述外部機(jī)構(gòu)的檢查、調(diào)研及走訪，協(xié)助分公司加強(qiáng)與上述外部機(jī)構(gòu)的日常溝通交流，確保聯(lián)絡(luò)渠道的暢通；
8.其他合規(guī)工作。
任職要求：
1.品行良好，具備良好的職業(yè)道德，廉潔從業(yè)，誠(chéng)信守法；
2.大學(xué)本科及以上學(xué)歷，法律、金融、信息技術(shù)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)；
3.具有3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷, 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件；
4.具有較為全面的合規(guī)管理知識(shí)及技能，具有敏銳的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并提出建議及對(duì)策；
5.具有較好的文字綜合能力及溝通協(xié)調(diào)能力，語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng)，工作嚴(yán)謹(jǐn)，踏實(shí)穩(wěn)重，團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí)和保密意識(shí)強(qiáng)；
6.具備證券從業(yè)資格和基金從業(yè)資格；
7.熱愛(ài)證券行業(yè)，追求卓越，態(tài)度誠(chéng)懇認(rèn)真，工作勤勉盡責(zé)，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作精神；
8.無(wú)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司規(guī)章制度規(guī)定不得從業(yè)的其他情形。

工作地點(diǎn)

上海浦東新區(qū)恒泰證券(張楊路證券營(yíng)業(yè)部)

職位發(fā)布者

尹瀟泉/人事經(jīng)理

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公司Logo恒泰證券股份有限公司
恒泰證券股份有限公司成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，股份代號(hào)1476.HK）。公司在全國(guó)設(shè)有107家營(yíng)業(yè)部及2家分公司，依托內(nèi)蒙古的地域優(yōu)勢(shì)，形成輻射北京、上海、廣州、深圳、杭州等全國(guó)主要大、中城市的布局結(jié)構(gòu)；同時(shí)擁有全資子公司恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，以及控股子公司新華基金管理股份有限公司。公司秉承“誠(chéng)信、創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、合作”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持“以客戶為中心”，致力于數(shù)字化時(shí)代財(cái)富管理轉(zhuǎn)型升級(jí)，為客戶提供經(jīng)紀(jì)交易、財(cái)富與資產(chǎn)管理、融資融券、衍生品等全方位的金融服務(wù)。
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