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更新于 7月18日
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投行業(yè)務合規(guī)專員

1.2-1.8萬
  • 上海浦東新區(qū)
  • 3-5年
  • 碩士
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務合規(guī)
崗位職責:
1.完善與投行業(yè)務相關(guān)的合規(guī)管理制度，健全投行業(yè)務合規(guī)管理體系。
2.參與投行項目全過程的合規(guī)管理，開展與投行項目相關(guān)的合規(guī)審核。
3.開展對投行業(yè)務的合規(guī)檢查，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題督辦整改。開展與投行業(yè)務相關(guān)的合規(guī)審查、合規(guī)咨詢等日常合規(guī)管理工作。
4.執(zhí)行與投行業(yè)務相關(guān)的利益沖突管理、信息隔離墻管理、內(nèi)幕信息知情人管理、關(guān)聯(lián)交易管理。開展與投行業(yè)務相關(guān)的合規(guī)監(jiān)督。
5.對投行業(yè)務部門合規(guī)專員進行工作指導和監(jiān)督。
6.完成公司或部門安排的其他工作。
任職要求:
1.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及其它監(jiān)管規(guī)定中對該崗位的任職要求。
2.碩士研究所及以上學歷
3.具有3年以上頭部券商工作經(jīng)驗者尤佳。曾擔任證券公司投行項目立項委員會委員、內(nèi)核委員會委員，或具有證券公司投行業(yè)務質(zhì)量控制或內(nèi)核工作經(jīng)歷者優(yōu)先
4.具有法律職業(yè)資格或注冊會計師。具有保薦代表人資格者優(yōu)先。
5.熟悉與投行業(yè)務相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，具備相關(guān)的財務、法律專業(yè)知識。具有敬業(yè)精神、良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守。工作勤奮、認真、責任心強。
6.具有對投行項目合規(guī)性的分析能力和判斷能力。具有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力。熟練使用各類辦公軟件

工作地點

上海浦東新區(qū)前灘匯

職位發(fā)布者

康先生/招聘經(jīng)理

剛剛活躍
立即溝通
公司Logo愛建證券有限責任公司
愛建證券有限責任公司（以下簡稱“愛建證券”）于2002年經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立，公司注冊地在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。公司主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司和上海愛建集團股份有限公司，目前公司注冊資本14億元人民幣。愛建證券是擁有證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務資格的全牌照、綜合類證券公司。公司辦公地址位于上海市浦東新區(qū)，在全國設有12家分公司和29家營業(yè)部，業(yè)務輻射全國。公司依托“國資+民資”的股東背景及地域優(yōu)勢，堅持從客戶投融資需求出發(fā)，充分發(fā)揮自身專業(yè)能力，為客戶財富保值增值提供綜合金融服務。愛建證券秉承“知敬畏、守規(guī)則、擔責任、創(chuàng)價值”的經(jīng)營管理理念，以多元化發(fā)展為方向，努力發(fā)展成為以財富管理為核心競爭力的優(yōu)秀證券公司。
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