崗位職責:
1、負責協(xié)調(diào)分公司的合規(guī)、反洗錢管理工作,協(xié)助分公司負責人落實、執(zhí)行公司各項規(guī)章制度;
2、協(xié)助分公司負責人建立健全內(nèi)部控制制度、業(yè)務和管理制度及流程;
3、對分公司工作人員履行合規(guī)、反洗錢職責提供支持、幫助;
4、負責分公司合規(guī)、反洗錢管理工作與合規(guī)管理部對口聯(lián)系,并配合合規(guī)管理部的工作;
5、接受法律合規(guī)部的業(yè)務指導,定期向法律合規(guī)部報告分公司的業(yè)務合規(guī)、洗錢風險情況,及時報告重大事件或突發(fā)事件;
6、具體承擔分公司的反洗錢工作,包括但不限于反洗錢監(jiān)測、檢查、組織培訓宣傳和洗錢風險評估、報告等;
7、負責外部監(jiān)管報表報送的生成與督導;
8、負責外部監(jiān)管單位(證監(jiān)局、協(xié)會、人行)的聯(lián)絡;
9、各項制度、規(guī)定、通知及領導布置的其他工作。
任職要求:
1、本科及以上學歷,誠實正直,品行良好,堅持原則,恪盡職守;
2、具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關領域工作經(jīng)歷;
3、掌握證券法律法規(guī)和規(guī)章制度,熟悉所在單位的業(yè)務,具備與履行職責所必需的合規(guī)管理知識和相適應技能;
4、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能;
5、具有良好的溝通能力和較強的判斷力;
6、監(jiān)管機構(gòu)和公司規(guī)定的其他條件。